最新進展！上交所受理
2月11日晚間，海通證券發布公告稱，收到上交所出具的《關于受理海通證券股份有限公司股票主動終止上市申請的通知》，上交所決定受理公司A股股票主動終止上市的申請。公司將在上交所批準公司A股股票主動終止上市申請后刊登相關終止上市公告。
來源：公司公告
海通證券將終止上市并注銷法人資格
此前，國泰君安吸收合并海通證券并發行A股股票募集配套資金相關事項已獲得證監會批復同意。根據本次合并方案，自本次合并的交割日起，合并后的國泰君安承繼及承接海通證券的全部資產、負債、業務、人員、合同、資質及其他一切權利與義務；合并完成后，海通證券將終止上市并注銷法人資格。
2月7日晚間，海通證券公告稱，已向上交所提交A股股票主動終止上市的申請。2月11日晚間，海通證券稱，收到上交所出具的《關于受理海通證券股份有限公司股票主動終止上市申請的通知》。
根據《上海證券交易所股票上市規則》的規定，上交所將在受理海通證券A股股票主動終止上市申請之日后的15個交易日內作出是否同意公司A股股票終止上市的決定。在此期間，如上交所要求公司提供補充材料的，則公司提供補充材料期間不計入上述作出有關決定的期限，但累計不得超過30個交易日。
“若上交所作出同意公司A股股票主動終止上市的決定，公司A股股票將在刊登終止上市公告之日起5個交易日內摘牌并終止上市。主動終止上市公司股票不進入退市整理期交易。”海通證券在公告中表示。
在終止上市相關程序均完成后方可開始實施換股
2月11日晚間，國泰君安發布《關于海通證券股份有限公司A股股東參與換股相關事項的提示性公告》稱，因海通證券A股股票終止上市尚需一定時間，國泰君安在相關程序均完成后方可開始實施換股。
來源：公司公告
國泰君安表示，海通證券A股換股股東所持有的海通證券A股股份屆時將按照《國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司并募集配套資金暨關聯交易報告書》確認的換股比例轉換為公司A股股份。國泰君安向海通證券全體A股換股股東發行的A股股票在完成新增A股股份登記手續后將在上交所上市流通。
加快業務整合
國泰君安、海通證券合并重組，是新“國九條”實施以來頭部券商合并重組的首單，也是中國資本市場史上規模最大的A+H雙邊市場吸收合并、上市券商最大的整合案例以及2008年以來國際投行界第一大并購項目，涉及多業務牌照與多家境內外上市掛牌子企業。
國泰君安、海通證券雙方合并后，客戶基礎、服務能力及運營管理將實現全面躍升。按照2023年公開披露數據，合并后公司總資產、凈資產、凈資本、零售客戶數、零售客戶App月活數、IPO承銷規模及家數、公募分倉收入、托管外包規模等重要業務指標，以及在長三角、京津冀、珠三角等重點區域網點數量均居行業首位。
此前證監會在批復中表示，國泰君安應當按照報送的初步整合方案確定的方向，在1年內制定并上報具體整合方案，明確時間表，妥善有序推進整合工作。在整合工作完成前，國泰君安應當切實做好與海通證券及其子公司的風險隔離，嚴格規范關聯交易，嚴防利益沖突和輸送風險。?
作者：林倩
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