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金融監管總局發布銀行高管任職新規！調整監管處罰對任職、提拔影響→

全聯并購公會

新聞來源: 全聯并購公會

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發布日期:2025-04-28

為進一步強化對銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員（以下簡稱高管人員）的監督管理，嚴把準入關口，金融監管總局近日修訂發布《銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》（以下簡稱《辦法》），自2025年6月1日起施行。

2013年，原銀監會發布《銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格管理辦法》，從制度上確立了高管人員任職資格核準、動態持續管理、任職資格終止等全流程監管模式。近年來，伴隨銀行業改革發展，出現了一些需要重點關注的問題?！掇k法》調整了監管處罰對高管人員任職的影響，進一步區分處罰類型明確影響期限。同時，壓實金融機構主體責任，要求金融機構健全高管人員選拔任用程序和標準，明確金融機構及擬任高管人員應當對任職資格申請材料和報告材料的真實性、完整性負責。

金融監管總局有關司局負責人表示，《辦法》的發布實施，有利于進一步提升高管人員任職資格管理質效，督促高管人員恪守誠信、履職盡責、廉潔從業，嚴格防范高管人員“帶病流動”，促進金融機構依法合規經營和高質量發展。

適當調整監管處罰對高管人員任職、提拔的影響

原《辦法》規定受到監管機構或其他金融管理部門處罰累計達到兩次以上的，視為不符合任職資格基本條件，不得擔任高管人員。

《辦法》修訂后，進一步區分行政處罰種類設置影響期限，對相關人員流動、提拔作出限制。具體來看，一是對警告、通報批評及罰款類行政處罰設置一年影響期。《辦法》規定，自受到監管機構或其他金融管理部門警告、通報批評或罰款的行政處罰未滿一年的，監管機構對其任職資格不予核準?，F任董事（理事）和高級管理人員雖未被取消任職資格或未被采取市場禁入措施，但受到監管機構或其他金融管理部門警告、通報批評或罰款的行政處罰的，金融機構自處罰決定作出之日起一年內不得任命該人員擔任更高級職務。

二是對禁業類行政處罰額外設置五年影響期。《辦法》規定，被監管機構或其他金融管理部門采取市場禁入措施，期滿未逾五年的，視為不符合任職資格基本條件。

三是對取消任職資格類行政處罰，按照處罰明確的期限執行。《辦法》規定，被取消一定期限任職資格未屆滿的，或被取消終身任職資格的，視為不符合任職資格基本條件。

《辦法》與其他任職資格監管規定相銜接

《辦法》主要規定了銀行業金融機構高管人員任職資格基本條件。具體來看，《辦法》明確，金融機構擬任、現任董事（理事）和高級管理人員的任職資格基本條件包括：具有完全民事行為能力；具有擔任相應職務所需的知識、經驗及能力；具有良好的守法合規記錄和廉潔從業記錄；具有良好的品行、聲譽；具有良好的金融、經濟等從業記錄；個人及家庭財務穩?。痪哂袚蜗鄳殑账璧莫毩⑿?；履行對金融機構的忠實與勤勉義務。

金融監管總局有關司局負責人表示，不同類型金融機構需經核準任職資格的高管人員具體范圍及條件（如學歷、從業經歷、職業資格要求等），由中資商業銀行、農村中小銀行機構、外資銀行、信托公司、非銀行金融機構行政許可事項實施辦法另行規定，二者互為補充，共同構成高管人員準入規則體系。《辦法》修訂后，其相關規定與行政許可事項實施辦法不一致的，以《辦法》為準。

此外，《報告》對適用報告制的任職資格管理事項予以規范，統一明確報告事項的時限要求?！秷蟾妗芬幎?，對于須經任職資格核準的董事（理事）和高級管理人員，金融機構應當在其任職前向監管機構提出任職資格申請，有關人員在獲得任職資格核準前不得履職；對于適用報告制的董事（理事）和高級管理人員，金融機構應按有關規定要求及時向監管機構報告。

壓實金融機構主體責任

《辦法》壓實金融機構主體責任，要求金融機構健全高管人員選拔任用程序和標準，明確金融機構及擬任高管人員應當對任職資格申請材料和報告材料的真實性、完整性負責。

具體來看，《辦法》規定，金融機構應當制定董事（理事）和高級管理人員任職管理制度，按照法律法規和公司章程合理設置高級管理人員崗位。

《辦法》指出，金融機構應健全董事（理事）和高級管理人員選拔任用程序和標準，在委派或聘任董事（理事）和高級管理人員前，應當對擬任人員進行調查并確保其符合任職資格條件，同時將調查結果納入任職資格申請或報告材料。金融機構及其擬任董事（理事）和高級管理人員應當對任職資格申請材料和報告材料的真實性、完整性負責，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

記者：徐貝貝

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